UBCKNN phạt 2 người dùng 164 tài khoản để thao túng cổ phiếu PDR

VHO - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm về hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, từ ngày 15.8.2022 đến 9.12.2022, bà Thảo và ông Tâm (lần lượt thường trú tại quận 5 và quận 1, TPHCM) đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR của Công ty cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt giữa các tài khoản với nhau nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán hành vi vi phạm của bà Thảo và ông Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Với vi phạm trên, UBCKNN phạt bà Thảo và ông Tâm mỗi người 1,5 tỉ đồng, đồng thời cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 24.3.

Ngoài ra, 22 cá nhân đã cho ông Tâm mượn cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu PDR cũng bị xử phạt hành chính.

Danh sách 22 người này bao gồm: bà Võ Mai Huyền Trân, bà Đặng Hoàng Cẩm Viên, bà Lê Thanh Thủy, ông Hoàng Võ Anh Khoa, bà Nguyễn Thị Mỹ Duyên, bà Nguyễn Thị Anh Đào, ông Phạm Công Thành, ông Nguyễn Võ Phi Long, bà Nguyễn Thị Ngọc Diễm, ông Nguyễn Tấn Thành, bà Võ Thị Minh Hằng, bà Ngô Kiều Loan, bà Trần Thị Hiền, ông Nguyễn Đức Trường Khang, bà Đoàn Thị Thanh Giang, bà Nguyễn Thụy Hiền Triết, ông Nguyễn Đông Nam; ông Nguyễn Hữu Lễ; ông Dương Văn Toàn, ông Nguyễn Tấn Minh, bà Nguyễn Thị Mỹ Kim, bà Võ Minh Hân.

22 cá nhân này sẽ bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng. Đồng thời UBCKNN cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong vòng 2 năm, kể từ ngày 24.3.

Cổ phiếu PDR giai đoạn cuối năm 2022 đã lao dốc mạnh từ vùng giá 54.000 đồng xuống 12.000 đồng, tức mất hơn 77%.

Trong văn bản giải trình gửi HoSE thời điểm đó, lãnh đạo Phát Đạt nói rằng cổ phiếu giảm sàn liên tục vì tâm lý thận trọng của nhà đầu tư trước những triển vọng kém tích cực về kinh tế và bất động sản. Ngoài ra, nhà đầu tư có vay ký quỹ bị công ty chứng khoán "call margin" để nhanh chóng thu hồi vốn vay.